SEC, Menkul Kıymetler Kanunu İhlalleri Nedeniyle Robinhood’u Wells Bildirimiyle Tokatladı

Robinhood Markets Inc., Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu’ndan (SEC) yasal işlem tehdidi alan bir sonraki kripto ticaret platformu haline geldi ve ajansın hedef listesindeki endüstri devlerinin büyük listesine eklendi.

Cumartesi günü sunulan Form 8-K’da şirket, 4 Mayıs’ta SEC’den bir Wells Bildirimi aldığını söyledi.

Robinhood’a Yönelik İddialar

Özellikle SEC personeli, kurumun “1934 Menkul Kıymetler Borsası Kanunu’nun 15(a) ve 17A Bölümlerinin ihlal edildiği iddiasıyla” dava açmasını tavsiye etmek için “ön karara” vardıklarını açıkladı.

SEC’in web sitesine göre, Bölüm 15(a), komisyoncu-satıcıların SEC’e kayıtlı olmadığı sürece menkul kıymetlerin alımını veya satımını gerçekleştirmesini veya teşvik etmesini yasa dışı kılmaktadır. Bu arada Bölüm 17A, önemli yanlış beyanlar veya eksiklikler yoluyla müşterilerin paralarını dolandırmakla ilgilidir.

Başvuruda, telafilerin “ihtiyati tedbir, durdurma ve vazgeçme emri, tazminat, ön karar faizi, sivil para cezaları ve kınama, iptal ve faaliyetlere sınırlamalar” içerebileceği belirtildi.

Robinhood Pazartesi günü, SEC’in uyum ve kayıt için “yıllarca süren iyi niyetli girişimlerden” sonra aldığı karardan “hayal kırıklığına uğradığını” yazdı.

Başkan Dan Gallagher, “Platformumuzda listelenen varlıkların menkul kıymet olmadığına kesinlikle inanıyoruz ve Robinhood Crypto’ya karşı açılacak herhangi bir davanın hem gerçekler hem de hukuk açısından ne kadar zayıf olacağını netleştirmek için SEC ile işbirliği yapmayı sabırsızlıkla bekliyoruz” dedi. Robinhood’un Hukuk, Uyum ve Kurumsal İlişkiler Sorumlusu.

Robinhood’un hissesi HOOD Pazartesi günü nispeten etkilenmedi ve Cuma günkü kapanışın %1,14 üzerinde 18,16 dolardan işlem gördü.

SEC’in Bir Sonraki Kripto Hedefi

Robinhood, kripto operasyonlarıyla ilgili olarak ilk olarak Şubat 2023’te SEC’den bir soruşturma celbi aldı.

Haziran ayında borsa, SEC’in Binance ve Coinbase’e bu varlıkların kayıtsız menkul kıymetler olduğunu iddia ederek benzer suçlamalarda bulunmasının ardından Cardano (ADA), Solana (SOL) ve Polygon (MATIC) gibi popüler kripto varlıklarını platformundan çıkarmıştı.

Kraken ayrıca, o yılın başlarında staking hizmetiyle ilgili menkul kıymet ihlalleri iddiası nedeniyle 30 milyon dolar para cezası ödemeyi seçmesine rağmen Kasım ayında menkul kıymetleri kendi platformunda listelediği için suçlanmıştı.

Bu kez Kraken ve diğerleri, platformlarındaki dijital varlıkların yatırım sözleşmesi olarak kabul edilmediğini iddia eden diğer firmaların korosuna katılarak mahkemede SEC’e karşı mücadele etmeyi seçtiler.

SEC, merkezi ticaret platformlarının ötesinde, Nisan ayında merkezi olmayan borsa geliştiricisi Uniswap Labs’e dava açmakla tehdit etti ve şu anda Ethereum altyapı sağlayıcısı Consensys ile Ether’in (ETH) menkul kıymet statüsü konusunda mücadele ediyor.

“Görünüşe göre Wells sürecini bir korkutma taktiği olarak kötüye kullanıyorlar” yazdı Kripto risk sermayesi şirketi Variant Fund’ın Baş Hukuk Sorumlusu Jake Chervinsky Pazartesi günü Twitter’da bir açıklama yaptı.

“SEC, asıl amacının hisse senedi ve borç piyasalarını düzenlemek olduğu göz önüne alındığında, kaynaklarının büyük ölçüde orantısız bir miktarını kriptoya ayırıyor” diye ekledi. “Kripto paraya harcanan her dakika ve vergi mükelleflerinin doları, Kongre’nin SEC’i takip etmek için oluşturduğu gerçek misyona harcanmayan bir paradır.”